因内部控制存在缺陷，海航期货及四名责任人被监管点名

发布日期：2025-09-21 19:42    点击次数：81

图片</p> <p>8月22日，深圳证监局发文称，经查，海航期货股份有限公司（以下简称“海航期货”或“公司”）存在未对互联网营销活动进行有效管控、未对互联网营销人员进行有效监督与管理、未对通过互联网开展商业性宣传推介内容进行审核、资产管理业务相关制度不健全、办公系统日志审计相关功能缺失等问题，反映出公司内部控制存在缺陷、相关制度流程不健全，且公司提供的部分现场检查资料不完整、不准确。</p> <p>由于上述行为违反了多项规定，深圳证监局决定对海航期货采取监管谈话监管措施，并要求其应当建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控制体系，加强公司合规风控管理，切实保护交易者合法权益。</p> <p>深圳证监局还提到，程庆芳作为海航期货董事长兼总经理，是公司经营管理第一责任人，并分管公司资产管理部、信息技术部等，未切实履职尽责，对公司上述违规行为负有责任。刘燕新作为公司首席风险官，未勤勉尽责，未对公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况进行有效监督，未及时报告公司风险管理方面存在的问题与隐患，违反了多项规定。</p> <p>同时，深圳证监局指出，章立坤于2023年12月至2025年6月担任公司金融业务一部负责人，负责公司互联网营销业务引流和管理，对公司上述违规行为负有责任。宋晓臣作为公司副总经理，分管公司互联网营销管理部、金融业务部、期货运营管理中心及各分支机构等，未切实履行职责，未有效管理互联网营销活动，对公司上述违规行为负有责任。</p> <p>根据有关规定，深圳证监局决定对程庆芳、刘燕新、章立坤采取出具警示函监管措施，对宋晓臣采取监管谈话监管措施。</p> <p class=更多热点速报、权威资讯、深度分析尽在北京日报App



友情链接：

Powered by 白小姐四肖八码期期必中 @2013-2022 RSS地图 HTML地图